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香港證監會:暫時吊銷富昌前持牌代表黃志輝的牌照27個月

时间2026-01-26 16:54:17

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智通財經APP獲悉,1月26日,香港證監會發文指出,暫時吊銷富昌證券有限公司及富昌期貨有限公司(統稱富昌)前持牌代表黃志輝(男)的牌照,爲期27個月,由2026年1月23日起至2028年4月22日止。

香港證監會在調查一項涉嫌“唱高散貨”計劃時發現,黃於2019年10月至2022年1月期間在富昌不知情下,通過一個以其親戚的名義在另一家經紀行持有的證券帳戶,進行了約1,300項證券交易,所涉及的總值爲6.7億港元。黃不但沒有向富昌披露他在未經披露的證券帳戶中的實益權益及個人交易活動,而且多次向富昌作出虛假申報,訛稱他並沒有在當中擁有任何實益權益的外部證券帳戶。

香港證監會亦發現於2015年1月1日至2018年12月31日期間,黃身爲開盤證券有限公司(開盤)的僱員,在未取得所需批准的情況下,通過一個以其親戚的名義於開盤持有的證券帳戶,進行了約10,000項個人交易,所涉及的總值爲28億港元。就此,黃於2011年5月至2018年12月期間作出了多項虛假申報,向開盤隱瞞其在該證券帳戶中的財務權益及控制權。

黃的行爲規避了富昌及開盤的員工交易政策,並妨礙它們監察其個人交易活動。香港證監會認爲,黃的行爲屬故意且不誠實,令他繼續作爲持牌人的適當人選資格受到質疑。

香港證監會在決定對黃採取上述處分時,已顧及所有相關情況,包括:其違規行爲持續了近十年;其個人交易的數量及款額龐大,這主要歸因於他頻繁地進行即日交易和短期保證金交易活動;黃在解決香港證監會提出的關注事項時表現合作;及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

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