摩根士丹利

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智通財經APP獲悉，摩根士丹利(MS.US)因參與法國億萬富豪文森特·博洛雷旗下非洲物流資產出售交易，或被捲入法國一宗洗錢調查。非洲資產追償聯盟(RAF)上週向巴黎法院申請，要求強制摩根士丹利法國分部交出內部文件，並表示正評估是否依據法國法律對該行提起刑事控告。

RAF要求調取摩根士丹利在2022年博洛雷集團(Bolloré SE)向地中海航運公司(MSC Mediterranean Shipping Co.)——全球最大的集裝箱航運集團之一——出售非洲運輸及物流業務過程中形成的內部文件，以還原該行在交易中的具體角色。

具體來看，這家反腐組織的核心訴求有兩點：一是核查博洛雷集團2021年賄賂案和解事項是否被摩根士丹利納入資產估值考量；二是調取項目聘用協議(engagement letter)，釐清摩根士丹利在本次資產剝離交易中的服務範圍及收費安排。RAF希望查明，摩根士丹利在為該資產提供估值及顧問服務時，是否充分考慮了相關法律及合規風險。

該聯盟在訴訟材料中寫道：“調取上述文件至關重要，以判斷摩根士丹利是否對這筆高風險交易實施了實際且有效的監督和控制，還是僅為交易提供信譽背書，而未履行必要的盡職調查義務。”

RAF表示，不排除依據法國法律正式對摩根士丹利提起刑事控告。除摩根士丹利外，該組織還起訴了參與本次交易的財務顧問機構歐廷格私人銀行(Hottinguer)，以及長期為博洛雷集團提供商業銀行服務的匯豐控股(HSBC.US)、法國興業銀行(Societe Generale)及法國互助信貸(Crédit Mutuel)旗下相關實體，希望通過訴訟獲取更多證據。

這些訴訟可能進一步擴大法國金融檢察機關針對博洛雷及其同名集團的調查範圍。RAF早在2025年便向法國檢方提出舉報，指控博洛雷集團通過不當手段獲取非洲五國港口特許經營權。RAF認為，相關港口資產可能涉及腐敗所得，因此博洛雷集團以57億歐元(約66億美元)出售非洲物流業務的交易，可能涉及涉嫌源於腐敗行為資產收益的處置，並存在洗錢風險。

摩根士丹利和法國興業銀行均拒絕就相關訴訟置評。法國金融檢察機關亦拒絕發表評論。其餘涉事銀行及博洛雷律師暫未迴應媒體問詢。

博洛雷面臨的法律風險並不限於本次調查。2025年12月，這位法國億萬富豪將就一宗涉及多哥港口特許經營權的賄賂案在巴黎受審。該案最早於2018年啓動調查。雖然博洛雷集團曾被納入調查範圍，但在達成司法和解並支付1200萬歐元罰款後，集團已不再面臨相關刑事指控。

案件核心指控之一是，博洛雷控制的哈瓦斯(Havas)傳播集團曾以優惠價格為多哥總統福雷·納辛貝(Faure Gnassingbé)提供競選顧問服務，隨後博洛雷集團獲得當地集裝箱碼頭運營特許經營權。

RAF代理律師Vincent Bavay表示：“和解文件明確指出，調查發現了腐敗協議的存在。我們希望瞭解，在相關資產被納入出售交易時，各家銀行如何將這一因素納入考量。”

為進一步構建針對博洛雷的證據鏈，RAF決定從支撐其物流業務運營和出售交易的金融體系入手，調查相關銀行如何管理博洛雷集團及其資金往來。

因此，RAF要求法國興業銀行、匯豐控股和法國互助信貸提供內部文件，披露其對博洛雷集團設定的風險評級，以及該評級在2018年博洛雷被起訴和2021年集團達成司法和解後的變化情況。

RAF指出，上述銀行在維持與博洛雷集團長期合作關係方面存在經濟利益。根據法國媒體《跨國企業觀察》(l’Observatoire des multinationales)披露的數據，涉案的多哥和幾內亞港口特許經營項目在2015年至2022年期間累計創造約1.3億歐元利潤，而這兩個項目均與即將開庭審理的賄賂案有關。

RAF還要求三家銀行提供與上述資金流動相關的文件，並釐清其在57億歐元非洲物流業務出售價款結算過程中的具體角色。

RAF在訴狀中表示，鑑於這些銀行與博洛雷集團長期保持業務往來，它們很可能參與了港口項目運營收入以及57億歐元資產出售所得資金的歸集和處理。

RAF在針對三家商業銀行的書面陳述中稱：“這引發了一個問題，即相關機構是否在此過程中協助了涉嫌犯罪所得收益的投資、隱匿或轉換行為，並因此承擔相應法律責任。”

巴黎法院將於今年9月審理上述文書調取申請。若法院支持RAF的請求，摩根士丹利在這筆57億歐元交易中的盡職調查、估值方法及顧問職責履行情況，或將面臨進一步司法審查。